证监会对5宗案件作出行政处罚公开

近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息表露违法违规及操纵市场案，1宗信息披露违法违规及短线交易案，1宗信息表露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案。

1宗信息表露违法违规及操纵市场案中，2014年1月至2015年6月鲜言控制使用“刘某杰”、“鲜某”、“夏某梅”证券账户和14个信托账户总计28个HOMS交易单元（简称账户组），采取集中资金优势、持股优势、信息优势连续交易，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式，影响上海多伦实业股份有限公司（简称多伦股份）股票交易价格和交易量，违法所得总计约57,833万元；2014年1月17日至2015年4月3日，账户组合计持有的“多伦股份”持股比例变动两次超过5%，鲜言作为信息表露义务人，未依照相关规定实行信息披露义务。鲜言的上述行为违反了《证券法》第77条、第86条规定，依据《证券法》第193条、第203条、第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条、第5条规定，我会决定对鲜言操纵行动责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得约57,833万元，并处以约289,165万元罚款；对鲜言信息表露违法违规行为给予警告，并处以60万元罚款；同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

1宗信息表露违法违规及短线交易案中，钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏为一致行动人，2016年2月2日钟安升等5人合计买入山西广和山水文化传播股份有限公司（简称山水文化）股票到达公司总股本的5%;截至2月17日，钟安升等五人合计持有“山水文化”股票比例为18.04%,上述五人未依照相关规定履行信息披露义务；钟安升等5人在2016年2月2日合计持有“山水文化”股份到达5%后，于2月3日至3月11日期间，合计买入29,183,092股，卖出4,697,124股，买卖间隔不足六个月。钟安升等5人的上述行为违背了《证券法》第47条、第86条规定，根据《证券法》第193条、第195条规定，山西证监局决定对钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏信息披露违法违规及短线交易行动分别给予警告；对钟安升合计处以70万元罚款；对郑俊杰合计处以43万元罚款；对连妙琳合计处以67万元罚款；对连妙纯合计处以58万元罚款；对侯武宏合计处以59万元罚款。

1宗信息表露违法违规案中，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龙锯床股份有限公司（简称晨龙锯床）与浙江晨龙锯床集团有限公司（简称晨龙团体）之间共产生81笔关联资金交易，晨龙团体占用晨龙锯床的资金累计发生额为110,753,036.54元；2014年9月24日至2015年12月，晨龙锯床与浙江合一机械有限公司（简称合一机械）共发生30 笔关联资金交易，合一机械占用晨龙锯床的资金累计发生额为14,749,829.00元；对于上述关联方资金往来情况，晨龙锯床均未按照规定实行相关审议程序，未按照相关规定及时履行信息表露义务。晨龙锯床2015年半年度报告对关联方资金占用金额披露不准确、不完全。晨龙锯床的上述行动违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息表露细则（试行）》第35条、第46条规定，依据《证券法》第193条规定，浙江证监局决定对晨龙锯床给予警告，并处以30万元罚款；对直接负责的主管人员丁泽林、周杰给予警告，并分别处以3万元罚款。

1宗操纵市场案中，2015年4月9日陈广潮、黎杰广控制使用多个证券账户，合谋集中资金优势，通过连续交易，频繁以高于市场成交价的拜托价格申报买入，在临近收盘时前后交替大幅拉升“蓉胜超微”股价，陈广潮获利约48.7万元，黎杰广获利约66.2万元；2015年5月20日陈广潮、曹靖儒控制使用多个证券账户，合谋集中资金优势，通过连续交易，以明显高于市场成交价的拜托价格大额申报买入，大幅拉升股价后反向卖出，影响当日“蓉胜超微”股价，陈广潮获利约63.3万元，曹靖儒没有违法所得。陈广潮、黎杰广、曹靖儒的上述行动违背了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，广东证监局决定对陈广潮没收违法所得约112万元，并处以约112万元罚款；对黎杰广没收违法所得约66.2万元，并处以约66.2万元罚款；对曹靖儒处以30万元罚款。

1宗内幕交易案中，喻某发是珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司（简称世纪鼎利）并购重组事项这1内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，沈忱与喻某发联系频繁，并使用本人账户交易“世纪鼎利”，获利约17.7万元。沈忱的上述行为违背了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定对沈忱没收违法所得约17.7万元，并处以约53.1万元罚款。

上述行为违背了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续加大监管执法力度，充分用足用好现有法律空间，严厉打击破坏资本市场市场运行基础、损害投资者合法权益的各项违法违规行为，有效促进资本市场规范发展。