行业齐鲁证券全面清查场外配资伞形信托

全面清查参与场外配资、为场外配资提供服务或便利等相关问题的通知

各相关部室、经纪业务分公司、直属营业部：

中国站于2015年4月17日发布《中国证监会通报证券公司业务开展情况》，明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。公司根据相关要求针对分支机构代销伞形信托产品、为场外配资提供服务或便利等情况组织了自查、整改，从自查情况来看，除代销伞形信托产品、为伞形信托提供经纪服务以外，部分分支机构存在为场外配资提供数据端口等服务或便利的风险隐患。

2015年5月21日由中国证券业务协会组织部分监管会议，中国证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求，主要包括：与(,)签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。公司于2015年5月22日召开专题会议，传达了监管要求并进行了自查、自纠工作部署。按照监管会议与公司要求，现需各单位全面自查、自纠参与场外配资、为场外配资提供服务或便利的相关情况，相关要求如下：

一、提高认识，高度重视

各单位应高度重视，充分认识到参与场外配资、为场外配资提供服务和便利可能给公司带来的风险与损失，认真地组织自查、自纠，主动报送所存在或发现的相关问题，积极整改、有效防范风险扩大。

二、自查问题范围

本次自查、自纠包括但不限于：以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动；为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。

场外配资包括但不限于：客户与客户之间、客户与机构之间(信托公司、典当行、基金、基金公司与子公司、资产管理公司与子公司、投资公司、银行、证券公司自营等)、机构与机构之间的配资行为或产品。存在违规隐患的场外配资行为包括但不限于：非通过证券监管部门备案的产品或服务、伞形信托、通过资产管理产品开展类伞形信托业务、利用资产管理系统对外开展服务、非法融资和配资、利用分级和分户操作进行配资等(不包括：相关机构在证券监管机构备案的合法那就没有原因了 。而他也表示自己之前长时间没有见到这俩人合规运作的产品)。

提供数据接口服务包括但不限于：与恒生签订协议接入HOMS系统、为第三方软件(如铭创、金证)提供接口实现场外配资、以其他方式接入(如接入线路等)进行场外配资的。

三、自查工作要求

本次自查时间紧、任务重，各单位应真实、准确、完整的填写《场外配资相关情况核查表》(附件)，并经单位负责人签字加盖单位公章扫描后，连同电子版务必于2015年5月23日(周六)下午5点前发送至经管委运营管理部于闽黎OA邮箱，由运营管理部汇总上报公司审批后报送监管部门。各分支机构应以经纪业务分公司、直属营业部为单位报送；总部各相关部门除填写《场外配资相关情况核查表》外，还应提供报告进行说明。

如存在本分支机构客户参与公司其他分支机构相关产品的情况，双方均应填报，并在备注中特别注明；如本单位不存在相关附表描述的某项内容也应当填报“无”。

四、审查核对与考核

公司将对本次自查、自纠情况进行复查和系统数据比对筛查，如发现隐瞒、漏报、错报、不按要求报送等问题，给公司带来监管风险的，公司将对相关单位负责人和相关人进行严厉处罚，并纳入相关单位合规与绩效考核。

五、提供数据接口服务的规范要求

各分支机构应立即着手清理、规范数据端口服务行为：

(一)认真自查所提供的端口服务，主动联系客户进行确认，确保不存在违规场外配资行为，并由客户出具承诺函。

(二)对自查过程中发现、确认存在利用所提供的数据端口进行场外配资行为的，2015年5月25日(周一)起一律停止数据端口服务。

(三)今后所有需要提供数据端口接入服务的，客户均需签署承诺函、分支机构负责人应签署监管书后，将相关文件作为附件报送公司总部、运营管理部、风控合规总部评估、会签同意后开通。

(四)对于即日起仍不严格执行公司政策或管理不到位的相关人，公司将严厉处罚。

附件1：场外配资相关情况核查表(包括总表、分表)

附件2：数据端口(线路)接入承诺函

二O一五年五月二十二日

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